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279sb.com:金控公司董事长江波内幕交易宁波中百 被处罚30万

2019-10-09 09:48:35 中国网财经 

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中国网财经10月9日讯 据证监会网站消息,近期,中国证券监督管理委员会宁波监管局发布关于江波的行政处罚决定书。经查,江波时任金控公司董事长,存在控制利用姚某通证券账户内幕交易闲和庄送彩金。2018年4月9日至4月16日姚某通证券账户转入395万元后,在2018年4月10日至4月16日4个交易日单边买入“宁波中百”。该账户交易行为隐蔽,在资金划转上通过他人账户进行转账,下单借用他人手机号买入“宁波中百”。买入时较为迫切,表现为通过银行贷款,资金到账后立即买入“宁波中百”。

江波控制利用姚某通证券账户交易“宁波中百”与内幕信息高度吻合,且江波不能提供合理说明或者提供证据排除其存在利用内幕信息交易“宁波中百”。

上述违法事实,有证券账户资料、银行账户资料、会议纪要、相关人员询问笔录等证据证明。

江波的行为违反《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述违法行为。

江波提出以下陈述申辩意见:第一,其本人操作股票风格偏激进,经技术分析后集中资金买入一、二只股票是一贯风格,2018年1月2日之前存在使用其本人证券账户集中买入“今飞凯达(002863,股吧)”“陕天然气(002267,股吧)”等其他公司股票的情况。第二,2018年4月初其本人根据“宁波中百”典型的底部放量反弹特征,分批买入了该股票,边分析观察边买入,账户内尚余资金60万元一直没用。第三,金控公司投资范围广,其本人作为金控公司负责人不知道具体业务情况,卢某也未向其汇报过AMC和太平鸟集团合作成立基金收购宁波中百事项。第四,太平鸟集团部分要约收购“宁波中百”时,收购价格远高于市价,其本人由于中长期看好该股票,并没有去行使被收购权利。

经复核,我局认为:第一,当事人在内幕信息公开前与内幕信息知情人卢某存在接触,其交易“宁波中百”行为明显异常且与内幕信息高度吻合。当事人提出的上述前三条陈述申辩意见不能作为合理说明排除其存在利用内幕信息交易“宁波中百”的违法事实。第二,当事人未将其持有的“宁波中百”卖给要约收购方,不影响对其内幕交易行为的认定。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条规定,我局决定:

对江波内幕交易违法行为,处以30万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户)开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

宁波证监局

2019年9月30日

(责任编辑:王治强 HF013)
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